上半年證監(jiān)會合計罰沒款金額85億余元
人民網(wǎng)北京8月17日電 (記者黃盛)證監(jiān)會日前數(shù)據(jù)顯示,上半年,證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230余件、同比增長約22%,懲處責任主體509人(家)次、同比增長約40%,市場禁入46人、同比增長約12%,合計罰沒款金額85億余元。
突出“嚴” 打擊財務造假等信息披露違法行為
財務造假等信息披露違法行為以虛假信息掩蓋“質(zhì)量問題”,讓投資者的投資“貨不對板”,嚴重擾亂資本市場秩序、動搖投資者信心。上半年,證監(jiān)會執(zhí)法條線從嚴打擊財務造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點,共查辦相關(guān)案件192件、同比增長25%,共處罰責任主體283人(家)次、同比增長約33%,罰沒金額47億余元、同比增長約6倍,刑事移送230人(家)次、同比增長238%。
立足“效” 打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法
上半年,證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%,處罰責任主體85人(家)次、同比增長約37%,罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。
著眼“準” 打擊實控人等“關(guān)鍵少數(shù)”違法
上半年,證監(jiān)會在執(zhí)法中注重依法精準區(qū)分責任,著力對上市公司實際控制人、董事長等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次,同比增長約40%,罰沒約3.5億元,同比增長約38%,市場禁入約27人次。
聚力“合”,強化行政、刑事、民事立體化追責
行政處罰只是追責鏈條上的一個環(huán)節(jié),提高資本市場違法違規(guī)成本必須發(fā)揮自律管理、行政監(jiān)管、行政處罰、刑事追責和民事索賠等“幾家抬”合力。上半年,證監(jiān)會在做好行政執(zhí)法工作的同時,積極會同司法機關(guān)從刑事追責、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力,著力提升違法成本,共譜執(zhí)法司法高質(zhì)量發(fā)展協(xié)奏曲。
證監(jiān)會表示,下一步將扎實推動新“國九條”落實落地,始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監(jiān)嚴管,更加突出從嚴導向,更加突出規(guī)范公正,更加突出合力共治,更加突出懲防并舉,以強有力行政執(zhí)法工作護航資本市場高質(zhì)量發(fā)展,不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。
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